判断题
A对
B错
正确答案
答案解析
理财经理在执业过程中，应严格遵守职业操守，充分了解客户的风险属性和投资偏好，及时充分地对客户想要选择的基金产品存在的风险进行分析和揭示，并向客户推荐与其风险承受能力相适应的投资产品。
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理财经理在执业过程中，应当向客户推荐与其风险承受能力相适应的投资产品。（ ）
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证券经纪人在执业过程中，不得有（）行为。 Ⅰ.在执业过程中索取或收受客户的款项和财物 Ⅱ.代客户在相关合同、协议、文件等资料上签字 Ⅲ.向客户充分提示证券投资的风险 Ⅳ.向客户提供非由所服务证券公司统一提供的研究报告
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基金经理甲在向客户A推荐基金时，听别人讲A的名下有多家公司，财务状况很好，于是向其推荐了某只风险较高的基金。这违背了基金职业道德准则中的（）。
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证券经纪人在从事客户招揽和客户服务等活动时，应当主动向客户出示证券经纪人证书，明示其与所服务证券公司的（）。 Ⅰ.委托代理关系 Ⅱ.代理期间 Ⅲ.执业地域范围 Ⅳ.代理权限
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高柜人员、大堂经理在为客户办理业务的过程中发现潜在的有价值的客户，并及时将客户介绍给营业网点的客户经理。这是通过（）方式开发客户。
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从业人员在执业过程中违反有关证券法律、行政法规以及中国证监会有关规定，受到聘用机构处分的，该机构应当在处分后（）内向协会报告。
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在投资交易过程中，基金经理不得直接向交易员下达投资指令或者直接进行交易。（ ）
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基金从业人员小张在向客户推荐基金时，没有充分了解对方的风险承受能力和投资经验，向对方竭力推荐一只收益、风险均较高的基金产品，其行为违反了（）要求。
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在营销过程中，如果客户经理问：“你是想要免息长还有航空里程积分赠送的信用卡还是不能兑换航空里程积分的？这是（）方法的成交技巧？
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