A客户开发责任追究制度
B股指期货投资者适当性制度
C期货从业人员行为准则
D中国金融期货交易所业务规则
会员单位应当建立并有效执行客户开发责任追究制度,应当明确相关期货从业人员责任的人员包括()。
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在执行《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则(试行)》时,期货公司会员单位应当建立并有效执行()制度,明确客户开发人员、审核人员、公司高级管理人员等相关期货从业者的责任。
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会员单位应当建立并有效执行客户开发责任追究制度,明确客户开发人员、审核人员、服务人员、相关部门负责人、公司高级管理人员等相关期货从业人员的责任。()
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全面结算会员期货公司应当按照()的规定,建立并执行对非结算会员的限仓制度。
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证券公司应当建立并有效执行介绍业务的合规检查制度,发生重大事项的,证券公司应当在2个工作日内向()报告。
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全面结算会员期货公司应当按照期货交易所的规定,建立并执行对非结算会员的限仓制度。()
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首席风险官应当对期货公司经营管理中可能发生的违规事项和风险隐患进行质询和调查,并重点检查期货公司是否依法建立健全和有效执行()。
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证券公司应当建立并有效执行介绍业务的合规检查制度。证券公司应当定期对()等制度的执行情况和营业部介绍业务的开展情况进行检查,每半年向中国证监会派出机构报送合规检查报告。
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期货公司应当建立并有效执行客户开发责任追究制度,明确高级管理人员、业务部门负责人、营业部负责人、复核评估人、开户经办人、客户开发人员的责任。()
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