多选题
A保证经营的合法合规及证券公司内部规章制度的贯彻执行
B防范经营风险和道德风险
C保障客户及证券公司资产的安全，完整
D保证证券公司业务记录，财务信息和其他信息的可靠完整，及时
正确答案
答案解析
略
相似试题
《证券法》对设立证券公司所应具备的条件作出了较为全面的规定，包括对公司章程的要求，对主要股东资格的限制条件，明确提出了风险管理和内部控制制度，要求证券公司的注册资本应当是实缴资本，将注册资本最低限额与证券公司从事的业务种类直接挂钩，分为5000万元、（）亿元和5亿元三个标准等。
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财务管理内部控制要求，证券公司应建立、健全（）制度。
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下列符合对证券公司的股东及实际控制人要求的有（）。
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证券公司参与转融通业务前应向本公司提供的材料包括（）。 Ⅰ.公司基本情况、业务范围及融资融券业务开展情况的说明 Ⅱ.相关业务技术系统建设情况说明 Ⅲ.参与转融通业务实施方案、风险控制措施和业务管理制度 Ⅳ.公司财务状况的报告及相关材料
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证券公司必须持续符合的风险控制指标标准包括（）。
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证券公司必须持续符合的风险控制指标标准包括（）
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对证券公司信息披露方面的监管要求包括（）。
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对证券公司信息披露方面的监管要求包括（）。
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证券的基本功能不包括（）。
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