A会计、柜台业务制度执行不到位(未按照ATM钥匙和密码分管原则执行双人操作,未按规定妥善保管ATM的钥匙和密码(含备用))
B客户单日累计超限额提钞业务,且未提供相关证明材料
C客户当日累计超限额手持外币现钞结汇业务,且未提供相关证明材料
D客户适合度评估不规范。包括但不限于:未对衍生产品交易进行客户适合度评估;未对客户适合度评估的合理性进行及时复核。
以下哪种情况违规行为属于行政事业条线()
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财富条线业务,违规问责主要指以下情况()
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以下哪项业务不属于风险管理条线()
资金业务条线的问责主要包括以下类型()
风险管理条线的问责主要包括以下类型()
中小企业条线的问责主要包括以下类型()
以下哪种情况属于贷前检查的违规操作行为()
柜员、个人业务顾问不办理业务或离柜时,以下哪种行为正确()
中小企业业务条线,贷后管理履职不严主要包括以下情况()
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