多选题
A事先评估
B制订风险处置预案
C建立奖惩机制
D扩大分销渠道
正确答案
答案解析
掌握投资银行业务内部控制的总体要求。
相似试题
主承销商自主推荐询价对象，应当按照《证券发行与承销管理办法》和中国证券业协会自律规则的规定，制定明确的推荐原则和标准，建立透明的推荐决策机制，并报（）登记备案。
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在证券承销业务中，应注意依据历史上不同的文件规定，对于已设立的股份有限公司的资产评估历史进行（）。
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证券公司承销公司债券，应当按承担包销义务的承销金额的（）计算风险准备。
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证券公司承销政府债券的，应当按照承担包销义务的承销金额的（）计算风险准备。
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根据中国证监会《证券发行与承销管理办法》(中国证券监督管理委员会令第37号)规定，首次公开发行股票应通过（ ）的方式确定股票发行价格。
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根据中国证监会《证券发行与承销管理办法》（中国证券监督管理委员会令第69号）规定，首次公开发行股票应通过（）的方式确定股票发行价格。
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证券交易所推出大宗交易制度后，承销商可以通过大宗交易的方式卖出剩余证券，拥有了一个快速、大量处理剩余证券的新途径。（）
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询价对象是指符合《证券发行与承销管理办法》规定条件的（ ）。
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询价对象是指符合《证券发行与承销管理办法》规定条件的（）。
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