A健全性
B合法性
C制衡性
D独立性
下列不属于证券公司内部控制机制原则的是()。
单选题查看答案
证券公司完善内部控制机制的原则有()
多选题查看答案
下列不属于证券市场“三公”原则的是()。
单选题查看答案
内部控制应当做到事前、事中、事后控制相统一,这属于证券公司内部控制的()原则。
单选题查看答案
承担内部控制监督检查职能的部门应当独立于证券公司其他部门,属于证券公司内部控制的()原则。
单选题查看答案
证券公司应当根据自身资产负债状况和业务发展情况,建立动态的风险控制指标监控和补足机制,但并不要求净资本等各项风险控制指标在任一时点都符合规定标准。()
判断题查看答案
中国证监会对申请设立子公司的证券公司在风险控制指标、净资本、经营管理能力、市场占有率、治理结构、风险管理、内部控制机制等方面有审慎性的要求,其中最近一年净资本不低于()亿元。
单选题查看答案
证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务应当具备的条件包括()。 Ⅰ.具有健全且运行良好的内部控制机制和管理制度,严格执行风险控制和内部隔离制度 Ⅱ.建立健全的尽职调查制度,具备良好的项目风险评估和内核机制 Ⅲ.公司财务会计信息真实、准确、完整 Ⅳ.财务顾问主办人不少于5人
单选题查看答案
为确保内部控制有效,证券公司内部控制应当贯彻()原则。
多选题查看答案