A合规与风险部门
B计划财务部门
C审计监察部门
D相关主管部门
银行业金融机构各业务主管部门、条线和分支机构按照年度排查计划组织的监督检查,属于案件风险的()
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银行业金融机构案件(风险)信息报送应当坚持()的原则。
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《银行业金融机构案件问责工作管理办法》(银监办发[2013]255号)规定,案件责任人员被撤职后,()年内不得安排担任同职级及以上职务。
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《银行业金融机构案件问责工作管理办法》(银监办发[2013]255号)规定,银行业金融机构应当在立案之日起()内对案件责任人员作出处理决定,并在决定后()内由案发机构向上一级机构和监管机构报告。
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根据银行业金融机构从业人员是否涉嫌犯罪,是否存在其他违法违规行为等因素将案件分为()类,其中银行业金融机构从业人员在案件中不涉嫌触犯刑法,但存在其他违法违规行为与案件发生存在关联的,为()类案件。
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《中国银监会关于修订银行业金融机构案件定义及案件分类的通知》(银监发[2012]61号)规定,根据银行业金融机构从业人员是否涉嫌犯罪,是否存在其他违法违规行为等因素将案件分为三类,其中银行业金融机构从业人员在案件中涉嫌触犯刑法的,为第()类案件。
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《中国银监会关于修订银行业金融机构案件定义及案件分类的通知》(银监发[2012]61号)规定,根据银行业金融机构从业人员是否涉嫌犯罪,是否存在其他违法违规行为等因素将案件分为三类,其中银行业金融机构从业人员在案件中不涉嫌触犯刑法,但存在其他违法违规行为且该违法违规行为与案件发生存在联系的,为第()类案件。
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《中国银监会关于修订银行业金融机构案件定义及案件分类的通知》(银监发[2012]61号)规定,根据银行业金融机构从业人员是否涉嫌犯罪,是否存在其他违法违规行为等因素将案件分为三类,其中银行业金融机构从业人员在案件中不涉嫌触犯刑法,且银行业金融机构或其从业人员也无其他违法违规行为的,为第()类案件。
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根据《关于加强全省农信社案防工作的意见》(鄂农信发【2015】12号)规定,各行案件风险信息由()归口管理。
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