多选题

证券公司申请设立专项计划、发行资产支持证券,应当具备以下条件()。

A具备证券资产管理业务资格

B最近3年未因重大违法违规行为受到行政处罚

C具有完善的合规制度

D最近3年未出现亏损

E具有完善的风控制度以及风险处置应对措施,能有效控制业务风险

正确答案

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答案解析

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  • 证券公司通过设立专项计划发行资产支持证券,应当向中国证监会提出申请并获得批准。中国证监会应当自受理申请之日起()个月内,对上述申请作出批准或不予批准的书面决定。

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  • 发行期结束时,资产支持证券发行规模未达到(),或者专项计划未满足计划说明书约定的其他设立条件,专项计划设立失败

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  • 专项计划应当开立资产支持证券募集专用账户,用于资产支持证券认购资金的接收、验资与划转。管理人应当在专项计划设立后()个工作日内,将专项计划的设立情况向住所地中国证监会派出机构报告。

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  • 资产证券化业务中,专项计划设立失败的,管理人应当自发行期结束之日起()个工作日内,向投资者退还认购资金及利息。

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  • 资产证券化业务下,专项计划存续期间发生下列情形()的,管理人应当及时向资产支持证券投资者披露,并向住所地中国证监会派出机构报告。

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  • 资产证券化中,专项计划资产应当由()机构托管。

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  • 资产证券化下专项计划的托管报告不需包括()。

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  • 未经()同意,资产证券化业务的专项计划不得变更管理人。

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  • 资产证券化中,专项计划终止的,管理人应当按照计划说明书的约定成立(),负责专项计划资产的保管、清理、估价、变现和分配。

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