A确定合规风险监测对象和目标
B对合规风险进行“高、中、低”分类
C现场检查或非现场监测
D改善相关制度、流程和系统,避免同类问题重复发生
合规风险识别、评估步骤包括收集梳理本行所有的合规风险点、()。
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合规风险识别、评估的步骤包括()。
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合规风险识别、评估步骤包括()。
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合规风险识别是指对银行内部()等进行分析判断,并且通过收集和整理银行所有的合规风险点形成合规风险类别,以便进一步对合规风险进行评估和监测等系统性活动。
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合规风险监测体系的形式,是将外部规则对应业务()控制效果评价四个维度信息有机结合,建立清晰映射关系的文件体系。
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《商业银行合规风险管理指引》中合规风险管理体系的基本要素有哪些?
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《商业银行合规风险管理指引》中合规政策的基本内容有哪些?
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2014年重点防控的五大风险有信用风险、流动性风险、合规风险、()和()。
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建立合规风险提示制度具体做法有()。
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