单选题

证券公司应在集合资产管理计划设立工作完成后()个工作日内,将集合资产管理计划的设立情况报中国证监会派出机构备案。证监会派出机构备案。

A3

B5

C15

D30

正确答案

来源:www.examk.com

答案解析

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  • 证券公司办理集合资产管理业务,设立集合资产管理计划,包括()。

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  • 证券公司为多个客户办理集合资产管理业务,应当设立集合资产管理计划并担任集合资产管理计划管理人。()

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  • 证券公司设立限定性集合资产管理计划的净资本限额为()。

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  • 证券公司从事资产管理业务,公司净资本不低于2亿元,且各项风险监控指标符合有关监管规定,设立限定性集合资产管理计划的净资本限额为3亿元,设立非限定性集合资产管理计划的净资本限额为5亿元。()

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  • 证券公司从事资产管理业务,公司净资本不低于2亿元,并且各项风险监控指标符合有关监管规定,设立限定性集合资产管理计划的净资本限额为3亿元,设立非限定性集合资产管理计划的净资本限额为5亿元。()

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  • 证券公司设立集合资产管理计划应当,对客户的条件和集合资产管理计划的推广范围进行明确界定,参与集合资产管理计划的客户应当具备相应的()。Ⅰ.金融投资经验Ⅱ.风险承受能力Ⅲ.风险管理能力Ⅳ.金融管理能力

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  • 证券公司设立集合资产管理计划,应当对客户的条件和集合资产管理计划的推广范围进行明确界定,参与集合资产管理计划的客户应当具备相应的()。 I.金融投资经验 II.风险承受能力 III.风险管理能力 IV.金融管理能力

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  • 下列关于集合计划资产独立性的表述,正确的是()。 Ⅰ.集合计划资产设立于证券公司、资产托管机构和份额登记机构的自有资产 Ⅱ.证券公司、资产托管机构和份额登记机构不得将集合计划资产归入其自有资产 Ⅲ.证券公司、资产托管机构和份额登记机构破产或者清算时,集合计划资产不属于其破产财产或者清算财产 Ⅳ.证券公司、资产托管机构和份额登记机构破产或者清算时,集合计划资产属于其破产财产或者清算财产

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  • 证券公司办理集合资产管理业务,不得将集合资产管理计划资产用于()。

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