多选题
A具有证券从业资格、取得执业资格证书
B具备中国证监会规定的投资银行业务经历
C所任职机构同意推荐其担任本机构的财务顾问主办人
D最近24个月未因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分
正确答案
答案解析
掌握上市公司并购重组财务顾问的业务许可和业务规则。
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最近（）受到中国证监会行政处罚的个人不能申请注册登记为保荐代表人。
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最近（）个月受到中国证监会行政处罚的个人不能申请注册登记为保荐代表人。
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中国证券业协会依法对财务顾问及其财务顾问主办人进行自律管理。（）
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《上市公司并购重组财务顾问专业意见附表》规定的关注要点是对财务顾问从事相关并购重组业务的最低要求，财务顾问应当结合个案的实际情况，全面做好尽职调查工作，充分分析和揭示风险。财务顾问主办人未按规定填报《上市公司并购重组财务顾问专业意见附表》，或者申报文件制作质量低下的，中国证监会依据《证券法》第二百二十三条的规定对其采取监管措施。（）
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证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务，财务顾问主办人不少于（）人。
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上市公司申请发行新股，其最近3年及1期财务报表应未被注册会计师出具保留意见、否定意见或无法表示意见的审计报告。（）
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上市公司申请发行新股，需满足最近2年及1期财务报表未被注册会计师出具保留意见、否定意见或无法表示意见的审计报告。
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财务顾问及其财务顾问主办人未按规定填报《上市公司并购重组财务顾问专业意见附表》，或者申报文件制作质量低下的，中国证监会依据《证券法》第二百二十三条的规定对其采取监管措施。（）
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有下列情形之一的证券公司不得申请注册登记为保荐机构（）。
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