判断题
A对
B错
正确答案
答案解析
熟悉发布证券研究报告的业务模式、流程管理与合规管理及证券投资顾问的业务模式与流程管理。
相似试题
从境外证券市场的情况看，研究报告是券商服务专业机构客户的基本手段。（）
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实践中，在证券研究报告发布前，部分证券公司由合规管理部门对研究报告进行合规审查。（）
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实践中，在证券研究报告发布前，部分证券公司由合规管理部门对研究报告进行合规审查；部分证券公司由研究部门的合规专员岗进行合规审查。（）
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（）会对证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告行为实行自律管理。
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下列属于证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告的要求是（）。
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证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告，应当对发布的（）实行留痕管理。
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证券投资顾问的研究报告向不特定的客户发布，提供证券估值等研究成果，关注证券定价，不关注买卖时机选择等具体的操作性投资建议。（）
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证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告应当遵守法律、行政法规和相关规定，遵循（）原则。
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英国金融服务监管局规定，证券经纪商应当向客户披露佣金中证券经纪和研究服务支出的金额和比例。（）
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