多选题
A检查机制
B合规政策
C合规风险管理办法
D操作规程
正确答案
答案解析
略
相似试题
商业银行应及时将合规政策、合规管理程序和合规指南等内部制度向（）备案
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商业银行应建立对管理人员合规绩效的考核制度。商业银行的绩效考核应体现（）的价值观念。
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商业银行应建立对管理人员合规绩效的考核制度。商业银行的绩效考核应体现（）和（）的价值观念。
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中小银行应坚持（）的原则，建立建全各项内部管理制度。
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在合规管理建设中，商业银行建立的用以鼓励员工举报违法、违反职业操守或可疑行为，并充分保护举报人的制度是（）。
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银行业金融机构应当为银行业消费者投诉提供必要的便利，实现各类投诉管理的（）制度确保投诉渠道畅通。
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《中国银监会办公厅关于进一步加强银行业务和员工行为管理的通知》要求，商业银行应加强业务全流程管理，不断完善内控制度并提高制度执行力。培育全员合规风险（）思想，建立有效的问责制度，严格责任追究。
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合规工作是指为加强员工合规意识，保障全行合规经营，实现对违规行为的早期预警，防范或降低经营风险、（），各级法律与合规部门在其职权范围内开展的规章制度建设、合规监督检查、合规培训、咨询、调研、宣传及反洗钱等工作。
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根据《中国银行合规工作管理办法（试行）》的规定，对于一家银行来讲，合规是指（）必须遵守外部法规，即其经营所在司法辖区内的包括宪法、法律、法规、规章、命令等规范性文件的规定、国际惯例及当地监管部门具有约束力的要求；必须遵守银行规章制度、操作流程等内部规范。
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