判断题
A对
B错
正确答案
答案解析
熟悉证券经纪业务账户管理、委托买卖、清算交割的管理要求和操作规范。
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在证券经纪业务中，防范管理风险的措施之一是建立经纪业务营销和账户管理操作信息管理系统，防范从业人员执业行为引发的风险，保护客户的合法权益。（ ）
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客户资产管理业务的下列风险中，属于合规风险的是（）。
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按（）不同，经纪业务的风险主要包括合规风险、管理风险和技术风险等。
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（）是公司的合规负责人，对公司及其工作人员的经营管理和执业行为的合规性进行审查、监督和检查。
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《证券账户管理规则》规定，（）对证券账户实施统一管理。
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《证券账户管理规则》规定，由（）对证券账户实施统一管理。
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证券公司申请设立集合资产管理计划应聘请律师事务所对拟设立集合资产管理计划的合规性和申报材料的（）出具法律意见。
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在证券经纪业务中，防范合规风险的措施之一是强化岗位制约和监督，对经纪业务主要部门和岗位实行相互分离的管理制度。
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下列关于结算账户的管理说法正确的是（）。
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