A建立专用自营账户
B将自营账户借给他人使用
C使用他人名义和非自营席位变相自营
D账外自营
在自营账户的审核和稽核制度中,以下不属于禁止行为的是()
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证券公司稽核部门应定期对自营业务的()情况进行全面稽核,出具稽核报告。
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自营业务关键岗位人员离任前,应当由稽核部门进行审计。()
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证券公司应当健全业务隔离制度,确保融资融券业务与证券资产管理、证券自营、投资银行等业务在机构、人员、信息、账户等方面相互分离、独立运行。这属于证券公司从事融资融券业务应遵守的()原则。
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证券公司可以从自营账户中提取现金。()
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证券公司自营业务资金的出入必须以公司名义进行,禁止以个人从自营账户中调入调出资金,但允许从自营账户中提取现金。( )
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证券公司不按规定将证券自营账户报证券交易所备案的,可能会受到的处罚包括( )。
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证券公司营业部为客户办理账户业务时,应严格坚持()制度,严格审核客户身份信息。
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证券公司营业部为客户办理下列()账户业务时,应严格坚持账户实名制度,严格审核客户身份信息,进行客户身份识别。
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