A银行应有明确的职责分工以及相关职能的适当分离,以避免潜在的利益冲突
B银行应密切监测对指定风险限额或权限的遵守情况
C银行应对接触和使用银行资产的记录进行安全监控
D银行应定期对职工健康状况进行检查以确保其能胜任工作
银监会《关于加大防范操作风险工作力度的通知》(银监发〔2005〕17号)规定,银行业金融机构应加强和完善银行与客户、银行与银行以及银行内部业务台账与会计账之间的()制度,对对账频率、对账对象、可参与对账人员等做出明确规定。
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关于加大防范操作风险工作力度的通知》(银监发〔2005〕17号)要求,对权力过大而监督管理又不到位的基层行,要重点加强监督,促其及时整改;要强加(),防止()和()。
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银监会《关于加大防范操作风险工作力度的通知》(银监发〔2005〕17号)规定,银行业金融机构应加强对基层行的()监督。对权力过大而监督管理又不到位的基层行,要重点加强监督,促其及时整改;要强加对权力的监管和监控,防止权力滥用和监督缺位。
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以下()不属于防范操作风险13条内容。
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《关于加大防范操作风险工作力度的通知》(银监发〔2005〕17号)要求,银行业金融机构应加强对可能发生的账外经营的监控。当日出单要核对,机器打印的出单要全部核对。要探索手工情况下的有效监控措施,以及()等情况下向客户验证复检的有效手段。
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票据业务中,防范假票操作风险必须从以下几个方面入手。()
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《关于国有商业银行进一步加强管理防范重大风险和案件的通知》要求各国有商业银行主要做好的事项是指()
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下述对《关于加大防范操作风险工作力度的通知》(即“13条”)表述准确的是指()。
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根据《银监会关于加大防范操作风险工作力度的通知》,试述商业银行在人员及案件举报内防方面的基本要求。
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