多选题
A《商业银行法》
B《商业银行合规风险管理指引》
C《银行业金融机构从业人员职业操守指引》
D《兴业银行关于进一步贯彻从严治行的若干补充规定》
正确答案
答案解析
略
相似试题
以下关于兴业银行全面合规管理的背景中“外部监管要求”中叙述正确的是（）
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“合规风险”是指兴业银行因未能遵循法律、规则和准则，可能遭受法律制裁或监管处罚、重大财务损失或声誉损失的风险。
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法律与合规部门是银行与外部法律环境的‘接口’，是将外部法律环境转化成为内部法律环境的倡导者和实施者，是对外部监管者的重要报告人和沟通人。”以上内容体现了合规工作的（）。
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若要申请高级计量法，银行的内部计量体系要合理地估计非预期损失，且必须基于内部的和外部的相关损失数据、情景分析、银行特定的经营环境和内部控制因素等，兴业银行用来搜集损失数据的以下哪一种工具（）
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为建立全面合规管理文化，兴业银行员工应当遵守法律、行政法规和其他各项业务管理的规定，不得有下列（）行为。
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总行法律与合规部具体负责识别、评估、通报、监控并报告兴业银行合规风险，其具体职责主要表现在以下哪些方面（）
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兴业银行各级机构发现关联交易符合下列情形之一的，应当及时向总行法律与合规部报告（）
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发生重大信用风险事件，要按照“责任明确、充分协商、信息共享、一致行动”的原则，落实好贷款银行和监管部门、银行业协会的各自职责，共同维护金融债权和市场稳定。
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兴业银行员工在开展业务的过程中，应当做到下列哪些要求（）
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