多选题

郑某持有某上市公司股份4%,其在证券市场上于2007年3月28日买进该公司发行在外股票的10%;郑某于3月30日向证监会和证券交易所报告并公告,并于3月31日将自己所持股票的20%卖出。严某因3月28日买进该上市公司发行在外股票的20%而成为公司股东,但没有对外披露;其在4月2日又买进公司发行在外股票的6%,在4月4日进行的披露,于4月6日、7日又分别将公司股票的2%卖出。以下说法正确的有()。

A郑某在2007年3月28日收购上市公司时没有进行权益预先披露,违反了证券法的规定

B郑某于3月30日向证监会和证券交易所报告不符合法定期限规定

C郑某于3月31日卖出证券的行为违法

D严某于3月28日买进该上市公司发行在外股票后,没有对外披露,违反了证券法规定

正确答案

来源:www.examk.com

答案解析

根据《证券法》第86条、《上市公司收购管理办法》第13条的规定,郑某在收购上市公司时所持股份不及5%,无须进行权益预先披露,A项说法不正确。郑某在3月28日买进公司股票10%,应当在权益发生变动之日起3日内披露,并且不能在此期间买卖该上市公司股票,其在30日向证监会和证券交易所报告,符合法律规定;但其于31日卖出证券的行为违法,故B、C项说法正确。严某于3月28日买进该上市公司发行在外股票后,没有对外披露,违反了证券法规定,D项说法正确。故应选B、C、D项。
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