多选题
A新产品和新业务的开发
B新业务方式的拓展
C新客户关系的建立
D新客户关系的性质发生重大变化
正确答案
答案解析
略
相似试题
下级分行总经理对本行法律与合规部门或合规员呈报给上级法律与合规部门的报告持有异议，但法律与合规部门或合规员仍认为应该向上级分行法律与合规部门汇报时，其有权直接将有关报告呈送上级直至总行法律与合规部，并说明具体理由。这一规定体现了合规工作的（）。
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兴业银行由哪个部门具体负责识别、评估、通报、监控并报告兴业银行合规风险（）
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银行的各业务条线和分支机构应设立合规管理部门，并（）识别和管理合规风险，履行合规报告职能。
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银行业金融机构应当充分发挥（）部门在客户投诉处理和维护金融消费者合法权益工作中的作用，加强合规风险的有效识别和管理，确保依法合规经营，切实维护金融消费者的合法权益。
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合规管理流程由合规风险识别、（）、报告/披露等环节组成。
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合规风险识别、评估步骤包括收集梳理本行所有的合规风险点、（）。
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合规风险的识别包括哪些内容？
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合规风险识别、评估的步骤包括（）。
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合规风险识别、评估步骤包括（）。
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