A中国证券业协会
B中国期货业协会
C中国证监会
D中国证券投资基金业协会
以下属于基金行业协会履行的职责是()。 Ⅰ.对基金管理人、基金托管人及其他机构从事证券投资基金活动进行监督管理,对违法行为进行查处,并予以公告 Ⅱ.制定和实施行业自律规则,监督、检查会员及其从业人员的执业行为,对违反自律规则和协会章程的,按照规定给予纪律处分 Ⅲ.对会员之间、会员与客户之间发生的基金业务纠纷进行调解 Ⅳ.依法办理非公开募集基金的登记、备案
单选题查看答案
根据《证券投资基金法》、《私募基金监督管理暂行办法》和中央编办相关通知要求,中国基金业协会按照“受托登记、自律管理”职责,自2014年2月7日起正式开展()工作。 Ⅰ.私募基金管理人登记 Ⅱ.私募基金备案 Ⅲ.自律管理 Ⅳ.私募基金登记
单选题查看答案
以下关于《私募投资基金监督管理暂行办法》对行业自律管理做出规定的内容说法正确的是()。 Ⅰ.基金业协会应当建立私募基金管理人登记、私募基金备案管理信息系统 Ⅱ.基金业协会应当对私募基金管理人和私募基金信息严格保密。除法律法规另有规定外,不得对外披露。 Ⅲ.基金业协会应当建立与中国证监会及其派出机构和其他相关机构的信息共享机制,定期汇总分析私募基金情况,及时提供私募基金相关信息。 Ⅳ.基金业协会应当制定和实施私募基金行业自律规则,监督、检查会员及其从业人员的执业行为。
单选题查看答案
从事私募基金募集业务的人员应当具有基金从业资格(包含原基金销售资格),应当遵守法律、行政法规和()的自律规则,恪守职业道德和行为规范,应当参加后续()。
单选题查看答案
下列选项中,属于基金管理人进行合规管理时应当遵循的有关准则的是() Ⅰ.基金业协会和证券业协会等自律性组织制定的适用于全行业的规范、标准、惯例等 Ⅱ.立法机关和证监会发布的基本法律规则 Ⅲ.公司章程以及企业的各种内部规章制度 Ⅳ.应当遵守的诚实、守信的职业道德
单选题查看答案
从事股权投资基金募集业务的人员,应当具有基金从业资格,需遵守法律、行政法规和()的自律规则,恪守职业道德和行为规范。
单选题查看答案
私募基金管理人应当按照《私募投资基金管理人内部控制指引》要求制定相关内部控制制度,并在中国基金业协会()填报及上传相关内部控制制度。
单选题查看答案
基金业协会在基金管理人登记、基金备案、投资情况报告要求和会员管理等环节,对创业投资基金采取区别于其他私募基金的(),行业自律,并提供()会员服务。
单选题查看答案
()在基金管理人登记、基金备案,投资情况报告要求和会员管理等环节,对创业投资基金采取区别于其他私募基金的差异化行业自律,并提供差异化会员服务。
单选题查看答案