多选题
A王某的证券帐户长期闲置不用，但某日突然启用，并在短期内发生大量证券交易
B李某突然将大量资金划转到张某的账户，但没有明显的交易目的或用途，而李某平时的交易量很小
C刘某要求变更个人帐户信息资料，但提供的相关文件资料是伪造的
D唐某要求将其基金份额非交易过户，但他却不能提供合法证明文件
正确答案
答案解析
略
相似试题
根据《中国证券业协会会员反洗钱工作指引》的规定，证券公司和基金管理公司应监测客户现金收支或款项划转情况，对符合大额交易标准的，在该大额交易发生后（）个工作日内，向中国反洗钱监测分析中心报告。
单选题查看答案
根据《中国证券业协会会员反洗钱工作指引》的规定，公司应当按照有关法律法规的规定，保存反洗钱工作档案等资料，保存期自报告之日起至少（）年。
单选题查看答案
根据《中国证券业协会会员反洗钱工作指引》的规定，证券公司和基金管理公司在重新识别客户身份时，可以采取的措施是（）
多选题查看答案
根据《中国证券业协会会员反洗钱工作指引》的规定，证券公司和基金管理公司在为客户开户、办理业务时，正确的做法是（）
多选题查看答案
根据《中国证券业协会会员反洗钱工作指引》的规定，证券公司和基金管理公司破产或者解散时，应当将（）移交中国证监会指定的机构。
多选题查看答案
根据《中国证券业协会会员反洗钱工作指引》的规定，证券公司和基金管理公司在办理具体业务过程中，发现交易的金额、频率、流向、性质等有异常情形，经分析认为涉嫌洗钱的，应当向中国反洗钱监测分析中心提交（）
单选题查看答案
反洗钱岗位资格认证是指银行反洗钱相关工作人员须通过参加中国人民银行组织的反洗钱岗位准入培训考试，成绩合格获得（）。
单选题查看答案
中国反洗钱监测分析中心及其工作人员应当对依法履行反洗钱职责获得的（）信息予以保密。
多选题查看答案
中国反洗钱监测分析中心及其工作人员应当对依法履行反洗钱职责获得的（）信息予以保密。
多选题查看答案