多选题

证券公司办理集合资产管理业务、专项资产管理业务的,除应具备办理定向资产管理业务的条件外,还应当符合( )要求。

A具有健全的法人治理结构、完善的内部控制和风险管理制度,并得到有效执行

B设立限定性集合资产管理计划的净资本不低于人民币3亿元

C设立非限定性集合资产管理计划的净资本不低于人民币5亿元

D最近一年不存在挪用客户交易结算资金等客户资产的情形

正确答案

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答案解析

证券公司办理集合资产管理业务、专项资产管理业务的,除应具备办理定向资产管理业务的条件外,还须按照《证券公司证券资产管理业务试行办法》的规定向中国证监会提出逐项申请。以上选项内容均符合《证券公司证券资产管理业务试行办法》对证券公司办理集合资产管理业务、专项资产管理业务资格条件的规定。
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