多选题

证券公司经营证券自营业务的,必须符合()规定。

A自营权益类证券及证券衍生产品的合计额不得超过净资本的100%

B自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的300%

C持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的30%

D持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过5%,但因包销导致的情形和中国证监会另有规定的除外

正确答案

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答案解析

掌握证券公司风险控制指标管理、有关净资本及其计算、风险控制指标标准和监管措施的规定。
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  • 证券公司经营证券自营业务的,必须符合下列()规定。

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  • 证券公司经营证券自营业务,自营业务规模不得超过净资本的( )。

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  • 证券自营业务参与股指期货交易,应符合()。

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  • 按照《证券公司分公司监管规定(试行)》,证券公司的分公司不得直接经营证券营业部的业务。分公司经授权经营证券自营业务或者证券资产管理业务的,不得经营其他业务。()

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  • 证券公司的自营业务必须以自身的名义,通过专用自营席位进行,并由非自营业务部门负责自营账户的管理。()

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  • 按照《正券公司分公司监管规定(试行)》,证券公司的分公词不得直接经营证券营业部的业务。分公司经授权经营证券自营业务或者证券资产管理业务的,不得经营其他业务。()

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