A自营权益类证券及证券衍生产品的合计额不得超过净资本的100%
B自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的300%
C持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的30%
D持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过5%,但因包销导致的情形和中国证监会另有规定的除外
证券公司经营证券自营业务的,必须符合下列()规定。
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证券公司经营证券自营业务,自营业务规模不得超过净资本的( )。
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证券自营业务参与股指期货交易,应符合()。
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证券公司从事证券自营业务的,应当按照《证券公司证券自营业务指引》,根据公司经营管理特点和业务运作状况,建立完备的自营()。 Ⅰ.业务管理制度 Ⅱ.投资决策机制 Ⅲ.操作流程 Ⅳ.风险监控体系
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综合类证券公司在经营活动中,经纪业务和自营业务可以混合操作。
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按照我国现行规定,证券经营机构将自营业务和代理业务混合操作,属于()。
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按照《证券公司分公司监管规定(试行)》,证券公司的分公司不得直接经营证券营业部的业务。分公司经授权经营证券自营业务或者证券资产管理业务的,不得经营其他业务。()
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证券公司的自营业务必须以自身的名义,通过专用自营席位进行,并由非自营业务部门负责自营账户的管理。()
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按照《正券公司分公司监管规定(试行)》,证券公司的分公词不得直接经营证券营业部的业务。分公司经授权经营证券自营业务或者证券资产管理业务的,不得经营其他业务。()
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