单选题
AI、III、IV
BI、II、III、IV
CI、II、III
DII、IV
正确答案
答案解析
略
相似试题
下列关于定向资产管理业务运作的基本规范表述不正确的是（）。 I.个人不得参与定向资产管理业务 II.客户委托资产应当交由依法可以从事客户交易结算资金存管业务的证券公司或者中国证券监督管理委员会认可的其他资产托管机构托管 III.证券公司开展定向资产管理业务，不同客户的委托资产可以集中管理 IV.同一客户只能办理一个上海证券交易所专用证券账户和一个深圳证券交易所专用证券账户
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下列关于证券公司开展定向资产管理业务的表述正确的有（）。 I.坚持公平交易，避免利益冲突，禁止利益输送，保护客户合法权益 II.应当建立健全内部控制与风险管理制度，加强业务风险的防范、控制和检查，规范运作 III.投资风险由证券公司和客户共同承担 IV.证券公司可采取适当方式对客户资产本金不受损失或者取得最低收益作出承诺
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证券公司应当由专门的部门负责定向资产管理业务，做到与（）业务严格分离、独立决策、独立运作。 I.证券自营 II.证券承销 III.证券经纪 IV.证券保荐
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证券公司为单一客户办理定向资产管理业务的特点有（）。 I.证券公司与客户必须是“一对一" II.具体投资方向应在资产管理合同中约定 III.投资收益及损失的分配比例应在资产管理合同中约定 IV.必须在单一客户的专用证券账户中经营运作
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证券公司应通过（）来控制自营业务运作风险。 I.合理的预警机制 II.严密的账户管理、严格的资金审批调度 III.规范的交易操作 IV.完善的交易记录保存制度等
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符合（）条件的证券公司可以成为转融通借入人。 I.具有融资融券业务资格，且业务运作规范 II.业务管理制度和风险控制制度健全，具有切实可行的业务实施方案 III.技术系统准备就绪 IV.具有财务顾问业务资格
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关于证券公司办理资产管理业务的一般规定，下列说法正确的有（）。 I.证券公司办理定向资产管理业务，接受单个客户的资产净值不得低于人民币100万元 II.证券公司办理集合资产管理业务，可以接受证券形式的资产 III.证券公司应当将集合资产管理计划设定为均等份额 IV.参与集合资产管理计划的客户不得转让其所拥有的份额
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定向资产管理业务的特点包括（）。
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为单一客户办理定向资产管理业务的特点是（）。
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