简答题

证券登记结算机构的法定义务。

正确答案

1.必须具备从事证券登记结算业务的基本条件。首先,具备必备的服务设备和完善的数据安全保护措施;其次,建立健全的业务、财务和安全防范等管理制度;最后,建立完善的风险管理系统。
2.提供资料、保存资料。首先,证券登记结算机构应当向证券发行人提供证券持有人名册及相关资料。其次,证券登记结算机构应当保证证券持有人名册和登记过户记录真实、准确、完整,不得仿造、篡改、毁坏;最后,证券登记结算机构应当妥善保存登记、托管和结算的原始凭证,重要的原始凭证的保存期不少于20年。
3.设立结算风险基金义务。证券结算风险基金从证券登记结算机构的业务中提取,并可由证券公司按证券交易业务量的一定比例缴纳。

答案解析

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  • 证券交易所、证券公司和证券登记结算机构的从业人员、证券监督管理机构的工作人员以及法律、行政法规禁止参与股票交易的其他人员,在任期或者法定限期内,不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票,也不得收受他人赠送的股票。

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  • 证券登记结算机构的设立具备的条件。

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  • 证券登记结算机构的职能不包括()。

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  • 证券登记结算机构的职能。

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  • 下列哪些是证券登记结算机构应当履行的职能?()

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  • 证券登记结算机构

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