多选题

证券公司从事客户资产管理业务,应当符合()等条件。

A综合类证券公司

B净资本不低于人民币2亿元

C净资本不低于人民币5亿元

D近1年内未受到行政处罚或者刑事处罚

正确答案

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答案解析

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  • 证券公司从事客户资产管理业务,应当符合的条件之一是净资产不低于人民币()。

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  • 证券公司从事证券经纪业务,其客户的交易结算资金应当存放在指定(),以每个客户的名义单独立户管理。

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  • 根据《关于从事证券期货相关业务的资产评估机构有关管理问题的通知》,资产评估机构申请证券评估资格,应当符合的条件是()。

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  • 下列关于证券公司客户资产的存管、托管制度的说法中,正确的有()。 Ⅰ.从事证券经纪业务的证券公司应当将客户的交易结算资金存放在指定商业银行,以每个客户的名义单独立户管理 Ⅱ.客户的交易结算资金的存取,应当通过指定商业银行办理 Ⅲ.从事证券资产管理业务的证券公司应当将客户的委托资产交由指定商业银行等资产托管机构托管 Ⅳ.从事融资融券业务的证券公司应当参照客户交易结算资金第三方存管的办法,对客户资金担保账户内的资金进行管理

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  • 证券公司从事客户资产管理业务,不得有的下列行为是()。

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  • 证券公司从事资产管理业务,()不属于资产管理业务人员应当符合的条件。 Ⅰ.业务人员具有证券从业资格 Ⅱ.业务人员中具有3年以上证券自营、资产管理或证券投资基金管理从业经历的人员不少于5人 Ⅲ.业务人员具有硕士以上的学位 Ⅳ.以业务人员中具有证券投资咨询业务执业资格的人员不少于3人

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  • 证券公司从事资产管理业务应当遵守的原则主要包括()。

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