A重点防范挪用客户交易结算资金及其他客户资源,非法融入溶出资金以及结算分先等.
B加强经纪业务整体规划
C加强营业网点布局,规模,选址等的统一规划和集中管理
D应制定统一完善的经纪业务标准化服务规程,操作规范和相关管理制度
监管部门对经纪业务的监管措施包括()。Ⅰ.中国证监会的自律管理Ⅱ.证券公司的内部控制Ⅲ.证券监管机构的监管Ⅳ.证券交易所的监督
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监管部门对经纪业务的监管措施包括()。 Ⅰ.证券公司的内部控制 Ⅱ.证券交易所的监督 Ⅲ.证券业协会的自律管理 Ⅳ.证券监管机构的监管
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经纪业务内部控制的要求有()。
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证券经纪业务运营管理的主要内容包括()。 Ⅰ.账户管理Ⅱ.证券委托买卖Ⅲ.清算交割Ⅳ.投资者教育与适当性管理
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证券公司经纪业务内部控制的重点是防范()等方面。
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在营业部经纪业务主要环节的操作规程方面,证券账户管理包括()等内容。 Ⅰ.证券账户的开立 Ⅱ.证券账户信息变更 Ⅲ.证券账户查询 Ⅳ.证券账户注销
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证券公司的主要业务有承销业务、经纪业务、自营业务外,还有()等。
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经营证券经纪业务必须达到的要求包括()。
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中国证监会对证券公司的经纪业务进行监管,主要监管措施包括()。 Ⅰ.证券公司向监管机构的报告制度 Ⅱ.信息披露 Ⅲ.检查制度 Ⅳ.监管机构向证券公司的报告制度
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