简答题

简述证券公司经纪业务的风险管理。

正确答案

经纪业务的风险应着眼于制度的建设,体现在以下几个方面:
(1)建立健全证券公司经纪业务的行为规范。
(2)建立公司总部、经济业务部和营业部的三级风险控制体系,并对营业部的风险程度进行分类监控。
(3) 利用现代化通信手段,加大信息系统投入,通过卫星系统和地面DDN,实现地空两条线,对营业部进行实时监控。
(4)加强稽核审计的力度,确保营业部财务明晰,及时与总公司结算,完善各类突发事件的应变措施。
(5)对要害岗位实行不定期检查,采取主要负责人员轮岗制度,防止工作人员利用职务之便作案,给公司造成损失。
(6)及时调整经纪业务的发展战略,积极应对技术环境的变化给经纪业务带来的挑战。

答案解析

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