单选题
A3
B5
C7
D10
正确答案
答案解析
熟悉投资者教育、适当性管理、证券投资顾问服务的主要内容和管理要求。
相似试题
证券投资咨询服务是指证券公司依托本公司或其他证券公司、证券研究机构的研究分析成果，利用公司网络平台、电子邮件、手机短信、电话咨询及投资刊物等方式向客户提供研究报告及投资咨询服务。（）
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发生影响或者可能影响证券公司（）的重大事件的，证券公司应当立即向证券监管机构报送临时报告。
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证券公司向外部报送的自营业务信息报告中，不包括（）。
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证券公司稽核部门应定期对自营业务的（）情况进行全面稽核，出具稽核报告。
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证券公司应当自每一会计年度结束之日起1个月内，向证券监管机构报送年度报告。（）
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证券金融公司通过转融通担保证券账户持有的证券不计入其自有证券，证券金融公司无须因该账户内证券数量的变动而履行信息报告、披露或者要约收购义务。（）
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证券金融公司通过转融通担保证券账户持有的证券不计入其自有证券，证券金融公司仍须因该账户内证券数量的变动而履行信息报告、披露或者要约收购义务。（）
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证券金融公司应当自每月结束之日起（）个工作日内，向证监会报送月度报告。
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证券公司应当按季编制资产管理业务的报告，报注册地中国证券监督管理委员会派出机构备案。（）
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