A从业人员对相关的文件或资料进行详细分析,凭借专业知识及执业经验对该事项做出法律上的独立判断
B从业人员在进行尽职调查时严格按照相关法律条款规定,进行独立调查和判断
C从业人员在尽职调查时通过专业知识及相关经验发现存在的问题
D从业人员在尽职调查问卷的准备、法律风险的提示方面未进行全面细致的尽职调查
开展理财业务过程中,以下()做法可能导致农村中小金融机构面临宣传不当的法律风险。
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开展投资银行业务过程中,以下()做法不利于农村中小金融机构规避主体信息不对称的法律风险。
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开展理财业务过程中,以下()做法可能导致农村中小金融机构面临销售对象错误的法律风险。
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开展私人银行业务过程中,以下()项做法不利于农村中小金融机构规避洗钱犯罪的法律风险。
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开展理财业务过程中,以下()做法可能导致农村中小金融机构面临理财资金的使用与管理的法律风险。
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开展信用卡业务过程中,以下()做法可能导致农村中小金融机构面临催收持卡人欠款的法律风险。
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开展理财业务过程中,以下哪一项做法可能导致农村中小金融机构面临销售对象错误的法律风险()
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开展投资银行业务过程中,个别易于取得信息优势的客户对农村中小银行隐匿真实情况,加之相应业务人员未尽职责,可能导致农村中小金融机构面临以下()
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开展跟单信用证业务过程中,进出口商相互勾结,骗取银行资金后逃跑可能导致农村中小金融机构面临以下()
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