A只要检查人员是熟人,员工都应自觉接受并主动配合
B无论是监管部门还是内部人员,开展合规检查时都要出具相关检查手续,否则有权拒绝检查
C单位领导亲自陪同的,无需出具检查手续,员工都应自觉接受并主动配合
D外部监管部门进行合规检查时须出具齐备的手续,银行内部的合规检查,无需出具检查手续,员工都应自觉接受并主动配合
员工应自觉接受并主动配合监管部门和银行内部的合规检查。
判断题查看答案
对于监管部门和银行内部的合规检查,员工应自觉接受并主动配合。
判断题查看答案
农业银行的合规管理职能可以与内部审计职能相融合,内部审计部门可以履行部分合规管理职能。
判断题查看答案
《中国农业银行员工行为守则》的核心和灵魂是“爱岗敬业、诚实守信、勤勉尽职、依法合规”
判断题查看答案
运营监管经理应对监管检查实施阶段发现的问题和被检查单位的整改情况进行(),对整改结果进行验收,以核实整改反馈信息的真实性和问题整改的合规性。
单选题查看答案
按照规定,合规部门应为每一位员工建立合规档案,员工合规档案主要包括哪些资料?()
多选题查看答案
依靠报警联网系统,将营业网点、金库、自助银行三大区域全部纳入实时监控,加强对高风险部位和要害环节业务操作合规性的监督检查。
判断题查看答案
运营监管经理通过重点检查交易是否合规,操作是否规范,重要制度执行是否到位,对()的履职情况进行监管。
多选题查看答案
员工应有合规创造价值的意识,注意把握合规要求,必要时应主动向以下哪个部门寻求支持?()
单选题查看答案