A客户的开证申请是否合法有效
B银行是否有规范的内部转授权文件
C人员分工是否能够做到交叉控制
D信用证开出后,是否将有关账户纳入银行事后监督管理
监管部门在审查银行信用证信用风险控制措施时,应重点检查的内容()
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监管部门在审查银行押汇业务信用风险控制措施时,应重点审查押汇业务()
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监管部门在审查银行押汇业务操作风险控制措施时,应重点审查押汇业务()
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资产管理公司应针对()业务中的信用风险、市场风险和操作风险等制定具体的管理办法和控制措施。
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监管部门在审查银行信用证业务相关记录时,应重点审查()
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在银行审慎监管法规体系框架之下,按照急用先行的原则,制定新的关于信用风险、市场风险、操作风险等方面的监管法规。()
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巴塞尔银行监管委员会在《有效银行监管的核心原则》中将银行业风险分为信用风险.国家和转移风险.市场风险.利率风险.流动性风险.操作风险等六大类风险。()
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不同银行在业务复杂程度.风险管理水平上差距较大,因此要针对不同的银行采用不同的操作风险监管措施。()
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商业银行的内部审计部门在对其市场风险管理体系进行审查和评价时,涉及以下哪些部门/机构()
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