多选题
A侵占、损害客户的合法权益
B在批准的营业场所之外私下接受客户委托买卖证券
C为客户介绍相关的风险
D泄露客户资料
正确答案
答案解析
本题考查证券经纪业务的禁止行为。根据《中华人民共和国证券法》和中国证券业协会《证券业从业人员执业行为准则》的规定，证券公司在从事证券经纪业务过程中禁止下列行为： （1）挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金；或将客户的资金和证券借与他人，或者作为担保物或质押物；或违规向客户提供资金或有价证券。 （2）侵占、损害客户的合法权益。 （3）未经客户的委托，擅自为客户买卖证券，或者假借客户的名义买卖证券；违背客户的委托为其买卖证券；接受客户的全权委托而决定证券买卖、选择证券种类、决定买卖数量或者买卖价格；代理买卖法律规定不得买卖的证券。 （4）以任何方式对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺。 （5）为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖。 （6）在批准的营业场所之外私下接受客户委托买卖证券。 （7）编造、传播虚假或者误导投资者的信息；散布、泄露或利用内幕信息。 （8）从事或协同他人从事欺诈、内幕交易、操纵证券交易价格等非法活动。 （9）贬损同行或以其他不正当竞争手段争揽业务。 （10）隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录。 （11）泄露客户资料。
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下列业务中，超出经纪类证券公司可从事的业务范围有（）。
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下列选项中，属于证券投资基金销售人员的有（）。 Ⅰ.基金销售机构总部从事基金销售业务管理的人员 Ⅱ.部门基金业务负责人 Ⅲ.基金销售机构从事基金宣传推介活动的人员 Ⅳ.基金销售机构从事基金理财业务咨询的人员
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证券经纪人在执业过程中，不得从事（）活动。
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证券公司从事证券经纪业务，其客户的交易结算资金应当存放在指定商业银行，关于指定银行，下列说法错误的是（）。
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从事证券业务的会计审计机构与证券承销商一样，都属于证券中介服务机构。
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证券公司从事客户资产管理业务，不得有的下列行为是（）。
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我国《证券法》规定，投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有下列（）行为。
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下列业务中属于证券登记结算公司的业务范围的有（）。
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下列关于证券公司客户资产的存管、托管制度的说法中，正确的有（）。 Ⅰ.从事证券经纪业务的证券公司应当将客户的交易结算资金存放在指定商业银行，以每个客户的名义单独立户管理 Ⅱ.客户的交易结算资金的存取，应当通过指定商业银行办理 Ⅲ.从事证券资产管理业务的证券公司应当将客户的委托资产交由指定商业银行等资产托管机构托管 Ⅳ.从事融资融券业务的证券公司应当参照客户交易结算资金第三方存管的办法，对客户资金担保账户内的资金进行管理
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