A健全反洗钱内控制度
B建立客户身份识别系统
C按照规定建立客户身份资料和交易记录保存制度
D按照规定执行大额交易和可疑交易报告制度
E按照反洗钱预防、健康监控制度的要求,开展反洗钱培训和宣传工作。
金融机构反洗钱非现场监管信息汇总表一的填写依据是()
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金融机构反洗钱非现场监管信息汇总表二的填写依据是()
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金融机构反洗钱非现场监管信息汇总表四的具体填报依据是()
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____是国务院反洗钱行政主管部门,依法对金融机构的发洗钱工作进行监督管理。
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按照《反洗钱法》规定,金融机构有下列()行为之一的,由国务院反洗钱行政主管部门或者其授权的设区的市一级以上派出机构责令限期改正;情节严重的,建议有关金融监督管理机构依法责令金融机构对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员给予纪律处分。
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反洗钱现场监管是指中国人民银行及其分支机构依法收集金融机构报送的反洗钱信息,分析评估其执行反洗钱法律制度的状况,根据评估结果采取相应的风险预警、限期整改等监管措施的行为。()
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按照《反洗钱法》规定,金融机构有下列()行为之一的,由国务院反洗钱行政主管部门或者其授权的设区的市一级以上派出机构责令限期改正;情节严重的,处二十万元以上五十万元以下罚款,并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员,处一万元以上五万元以下罚款:
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中国人民银行反洗钱监测系统、账户管理系统、金融统计监测系统以及反假货币系统等的监测结果,对金融机构经营异动情况及风险状况进行()监测。
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在中华人民共和国境内设立的金融机构和按照规定应当履行反洗钱义务的特定非金融机构,应当依法采取预防、监控措施,建立健全()制度,履行反洗钱义务。
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