多选题
A由具有从事证券业务资格的会计师事物所出具的上一年度末净资产或证券营运资金验资证明
B由具有从事证券业务资格的会计师事物所审计的上一年度末资产负债表、损益表和财务状况变动表
C法定代表人、主要负责人及主要业务人员的“证券业从业人员资格证书”或简历、专业证书等
D上一年度经营证券业务情况说明()。正式开业未超过1年的证券公司应报送从开业时起到上一年度末的经营证券业务情况说明
E一般人员近1年内的奖惩情况说明
正确答案
答案解析
略
相似试题
根据有关规定，是欲取得证券自营业务资格的证券公司应具备的条件（ ）。
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证券公司申请自营业务资格通常经过的明文列示的程序依次是（ ）。
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已取得资格证书的证券公司如需要保持其证券自营业务资格，应在资格证书失效前______内，向中国证监会提出申请并报送经具有从事证券业务资格的会计师事务所审计的上一年度末的资产负债表等报表。
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取得自营业务资格的证券公司应当设专门管理人员和专用交易终端从事自营业务，不得因经纪业务影响自营业务。（）
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无自营资格的证券公司变褶从事证券自营业务的，可能受到的处罚不包括（）。
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具备证券自营业务资格的证券公司，按有关规定报经中国证监会批准，可以设立子公司，从事《证券公司证券自营投资品种清单》所列品种以外的金融产品等投资。（）
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证券公司从事代办股份转让服务业务资格的申请条件有（）。
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证券公司申请融资融券业务资格，应当具备的条件包括（）。
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证券公司办理（）业务的，除了需要取得资产管理业务资格外，还需要向证监会提出逐项申请。
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