判断题
A对
B错
正确答案
答案解析
熟悉发布证券研究报告的业务模式、流程管理与合规管理及证券投资顾问的业务模式与流程管理。
相似试题
《发布证券研究报告暂行规定》明确，对于发布证券研究报告业务，（）。
多选题查看答案
《证券投资基金评价业务管理暂行办法》中规定基金评价机构应当满足如下条件（）。
多选题查看答案
《会员制证券投资咨询业务管理暂行规定》规定，会员制机构实收资本不得低于1000万元。（）
判断题查看答案
（）明确规定，投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务，不得代理委托人从事证券投资。
单选题查看答案
《证券投资顾问业务暂行规定》规定，证券公司从事证券经纪业务，附带向客户提供证券及证券相关产品投资建议服务，不就该项服务与客户单独作出协议约定、单独收取证券投资顾问服务费用的，其投资建议服务行为参照执行本规定有关要求。（）
判断题查看答案
《证券法》第一百七十一条明确规定，投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务，不得代理委托人从事证券投资。（）
判断题查看答案
依据《证券公司业务范围审批暂行规定》，证券公司对其证券经纪业务客户提供投资咨询服务，不就该项服务与客户单签协议、单收费用，且收取的证券经纪佣金不超过上限的，无须取得证券投资咨询业务资格。（）
判断题查看答案
为防范利益冲突，《发布证券研究报告暂行规定》明确了（）。
多选题查看答案
根据《证券、期货投资咨询管理暂行办法》，证券公司及其业务人员在向本公司签约客户进行证券投资咨询业务活动时，不在执业披露和禁止具体价位荐股之列。（）
判断题查看答案