多选题

基金销售机构应当建立基金投资人调查制度,对基金投资人的风险承受能力进行调查和评价,应当至少了解到基金投资人的()短期风险承受水平、长期风险承受水平等。

A投资目的

B投资期限

C投资经验

D财务状况

正确答案

来源:www.examk.com

答案解析

熟悉基金销售适用性的内容。
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  • 基金销售机构通过对基金管理人进行审慎调查,对基金产品风险和基金投资人风险承受能力进行客观评价。()

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  • 销售机构可以采用面谈、信函、网络等方式对基金投资人的风险承受能力进行调查。()

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  • 根据《证券投资基金销售管理办法》等的规定,办理开放式基金代销业务的机构应当在下列()方面符合相关规定。

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  • 独立基金销售机构的高级管理人员或者执行事务合伙人、证券投资咨询机构负责基金销售业务的高级管理人员离任的,应当接受离任审计或离任审查。()

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  • 基金销售机构内部控制的()原则,即通过科学的内部控制制度与方法,建立合理的内部控制程序,确保内部控制制度的有效执行。

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  • 基金销售机构办理基金销售业务,应当由基金销售机构总部与()签订书面销售协议。

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  • 在销售基金时,基金销售机构应当通过()对基金产品的风险进行评价。

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  • 基金销售机构应按照法律法规和基金合同的约定,向投资人收取()等费用。

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