单选题
A警告
B降职
C撤销任职资格或者证券从业资格
D停薪留职
正确答案
答案解析
违反《中华人民共和国证券法》规定，法人以他人名义设立账户或者利用他人账户买卖证券的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以下10万元以上的罚款。
相似试题
根据我国规定,证券交易所是依法设立,以营利为目的,实施自律性管理的法人
判断题查看答案
违反《中华人民共和国证券法》规定，犯欺诈发行股票、债券罪的，应当承担民事赔偿责任和缴纳罚款、罚金，其财产不足以同时支付时，先承担（）责任。
单选题查看答案
证券自营业务禁止的行为包括（）。 Ⅰ.假借他人名义或以个人名义进行自营业务 Ⅱ.将代理业务与自营业务混合操作 Ⅲ.将自营账户借给他人使用 Ⅳ.以违反规定委托他人代为买卖证券
单选题查看答案
证券公司从事证券自营业务，违反规定假借他人名义或者以个人名义从事证券自营业务的，对直接负责的业务人员和其他直接责任人员（）。 Ⅰ.处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款 Ⅱ.撤销任职资格或者证券从业资格 Ⅲ.给予警告 Ⅳ.并处以3万元以上10万元以下的罚款
单选题查看答案
证券登记结算机构是为证券发行和交易提供集中登记,存管与结算服务,并以营利为目的的公司法人
判断题查看答案
证券登记结算机构是为证券发行和交易提供集中登记、存管与结算服务，并以盈利为目的的公司法人。
判断题查看答案
证券公司违反规定委托他人代为买卖证券，没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处以（）的罚款。
单选题查看答案
欺诈客户行为是指以获取非法利益为目的，违反证券管理法规，在证券（）活动中从事欺诈客户，虚假陈述等行为。
多选题查看答案
欺诈客户行为是指以获取非法利益为目的，违反证券管理法规，在证券（）活动中从欺诈客户、虚假陈述等行为。
多选题查看答案