题干本题共包含 4 个小题

某期货公司注册资本6500万元,董事长王某在期货公司里面工作十余年,总经理赵某曾经在证券公司任职近8年,副总经理李某在期货公司里从事期货业务已满6年,王某、李某在期货公司连续担任董事长、副总经理分别达5年、4年之久,王某已经获得期货从业资格。2007年5月,该期货公司副总经理李某因违法犯罪受到刑事处罚。2008年7月,该期货公司的资本达到2.3亿元,于是该公司开始申请金融期货全面结算业务资格。根据上述情况,回答下列问题:

单选题1

中国证监会应在受理该期货公司金融期货结算业务资格申请之日起()内,作出批准或者不批准的决定。

A1个月

B2个月

C3个月

D6个月

正确答案

C

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多选题2

假设2010年3月,该期货公司具备了申请金融期货全面结算业务资格的条件,那么,其在提出申请时,应向中国证监会提交下列哪些材料?()

A加盖公司公章的营业执照复印件和金融期货经纪业务资格证明文件

B从事金融期货结算业务的计划书

C申请日前3个会计年度每季度末客户权益总额情况表

D股东会或者董事会关于期货公司申请金融期货结算业务资格的决议文件

正确答案

A,B,C,D

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单选题3

该期货公司取得金融期货结算业务资格之日起()内,未取得期货交易所结算会员资格的,金融期货结算业务资格自动失效。

A3个月

B5个月

C6个月

D12个月

正确答案

C

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多选题4

该期货公司申请金融期货全面结算业务资格但未获批准,根据《期货公司金融期货结算业务试行办法》的规定,其原因可能是()。

A该期货公司的注册资本不符合法律规定

B王某、赵某和李某的期货或者证券从业时间不符合法律规定

C李某因违法犯罪受到刑事处罚

D王某、赵某和李某中具有期货从业人员资格的人数不符合法律规定

正确答案

A,C,D

答案解析

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