A以明示或默示的方式,约定与其他证券投资者在某一时间内共同买进或卖出某一种或几种证券
B以自己的不同账户或与其他证券投资者串通在相同时间内进行价格和数量相近、方向相反的交易
C以自己的不同账户或与其他证券投资者串通在相同时间内进行价格和数量相近、方向相同的交易
D在一段时间内频繁并且大量地连续买卖某种或某类证券并导致市场价格异常变动
证券公司从事证券自营业务的,风险监控部门针对自营业务应建立有效的风险监控报告机制,定期向()提供风险监控报告。Ⅰ.股东大会Ⅱ.监事会Ⅲ.投资决策机构Ⅳ.董事会
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证券公司从事自营业务,应当遵守的规定包括()。
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专门从事非公开募集基金管理业务的基金管理人,其股东、高级管理人员、经营期限、管理的基金资产规模等符合规定条件的,经国务院证券监督管理机构核准,可以从事()。
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证券经营机构涉嫌严重违法违规或严重亏损,在被证监会或国家有关部门调查期间,可以暂停其证券自营业务资格,暂停时间最长不超过(),并根据调查结论作相应处理。
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证券公司从事自营业务的,应当建立严密的自营业务操作流程,()应当相互分离,并由不同人员负责。Ⅰ.投资品种的研究Ⅱ.投资组合的制定和决策Ⅲ.投资方式的审批Ⅳ.交易指令的执行
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证券兼营机构从事证券业务发生的负债总额与证券营运资金之比不得超过()。
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()是指依法设立的从事证券服务业务的法人机构。
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从事证券、期货投资咨询业务的人员,必须取得证券、期货投资咨询从业资格并加入()有从业资格的证券、期货投资咨询机构后,方可从事证券、期货投资咨询业务。
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我国的证券公司按照所能从事的业务,可以分为()。
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