A未经客户委托,擅自为客户买卖证券
B传播、提供虚假或者误导投资者的信息
C挪用公款进行大规模的证券买卖
D不在规定的时间内向客户提供交易的书面确认文件
E为牟取佣金收入,诱使客户进行不必要的证券买卖
独立销售机构、证券投资咨询机构、保险经纪公司以及保险代理公司等取得基金从业资格人员不少于()人。
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国有商业银行、股份制商业银行、邮政储蓄银行证券公司、保险公司等取得基金从业资格人员不少于()人。
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经依法核准的上市交易的股票、公司债券及其他证券,应当在( )交易。
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按照从业人员职业操守的规定,反洗钱准则的内容包括()。
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依照法律规定,证券投资基金应当公开披露的基金信息不包括( )。
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《证券公司客户资产管理业务管理办法》就客户资产管理()等相关内容进行了规定。
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个人理财业务人员的下列行为中,没有遵循《中国银行业从业人员职业操守》中“忠于职守”规定的是()。
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证监会在其2010年《投资顾问业务暂行规定》中,把()作为证券公司有偿专业化服务的重要内容之一,有效地推动了证券公司的经纪业务转型。
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对个别VIP客户,理财中心工作人员可接受客户委托,替其保管存折、存单、密码、钥匙、有价证券协议书、印章等文件和物品。()
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