简答题

简述基金管理人禁止从事的行为

正确答案

按照信托法原理,管理人对持有人负有忠实义务和注意义务。忠实义务针对的是管理人的道德风险,具体到基金操作中,管理人应以基金持有人的利益为唯一目的,不得使自身利益与持有人利益冲突。注意义务则要求管理人在处理基金事务中保持高度谨慎的态度。我国《证券投资基金法》规定,基金管理人的董事、监事、经理和其他从业人员,不得担任基金托管人或者其他基金管理人的任何职务,不得从事损害基金财产和基金份额持有人利益的证券交易及其他活动。

答案解析

相似试题
  • 基金管理人及其从业人员的执业禁止行为不包括下面的()。

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  • 《证券投资基金评价业务管理暂行办法》规定,对基金、基金管理人单一指标排名的更新间隔不少于一个月,这是考核基金评价业务的禁止行为。将指数化管理方式与积极型股票投资策略相结合的股票投资策略称为()。

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  • 下列属于基金信息披露禁止行为的有()。

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  • 基金托管人禁止下列的()行为。

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  • 《证券投资基金行业公约》规定禁止的行为有()。

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  • 某证券公司从事的下列行为中,不为证券法所禁止的是()。

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  • 下列属于基金管理人的禁止行为的是()。

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  • 在证券交易中,禁止证券公司及其从业人员从事损害客户利益的欺诈行为有()。

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  • 对欺诈行为的监管强调的是禁止在证券发行、交易及相关活动中从事欺诈客户、虚假陈述等行为。

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