多选题

中国结算公司上海分公司对债券买断式回购交易履约金的规定有( )。

A履约金比率由交易所设定,所有回购品种均采用同一比率

B融资方结算参与人与融券方结算参与人均需按规定缴纳履约金

C履约金比率如有调整,已发生交易的履约金应追溯调整

D中国结算公司上海分公司按金融同业存款利率对履约金计付利息

正确答案

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答案解析

中国结算公司上海分公司对债券买断式回购交易实行履约保证金制度,融资方和融券方在成交当日须按一定比率缴纳履约金。履约金比率由交易所根据控制风险和保证履约的原则,参照相同期限已上市国债的历史价格波动情况确定,交易所可根据市场情况调整履约金比率。调整后的履约金比率,只适用于调整后的交易,不追溯调整。中国结算公司上海分公司按金融同业存款利率对履约金计付利息。
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