商业银行应按照规定建立交易记录保存制度。客户信息在交易结束后，至少应当保存的年限为（）

根据《反洗钱法》，金融机构应当按规定建立客户身份资料、交易记录保存制度，客户身份资料在业务关系结束后、客户交易信息在交易结束后，应当至少保存（）年。

单选题查看答案

商业银行要对现金收付、资金划转、账户资料变更等柜台业务，建立复核制度，确保交易的记录完整和可追溯。（）

判断题查看答案

各外汇指定银行应按照规定对个人外汇业务进行（），不得伪造、变造交易。

填空题查看答案

下列有关客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理规定，说法正确的是（）

多选题查看答案

金融机构应当妥善保存其衍生产品交易的所有交易记录，与衍生产品交易有关的电话录音应保存（）以上。

单选题查看答案

商业银行应建立（）限额管理制度，针对表内外资产负债的品种、币种、期限、交易对手、风险缓释工具、行业、市场、地域等进行限额管理，防止由于资产负债过度集中引发流动性风险。

单选题查看答案

商业银行的董事会或高级管理层为确保理财计划的风险管理能够按照规定的程序和方法实施，应建立（）机制。

单选题查看答案

各行应按规定对贷款核销过程和结果进行详细记录，建立和健全贷款（），包括核销申报材料、逐户建立的台账、相关责任人名单等，作为银行信贷档案的重要组成部分。

单选题查看答案

外资银行营业性机构违反《中华人民共和国外资银行管理条例》有关规定，未按期报送财务会计报告、报表或者有关资料，或者未按照规定制定有关业务规则、建立健全有关管理制度的，由国务院银行业监督管理机构责令限期改正；逾期不改正的，处以（）罚款。

单选题查看答案