单选题
A交易规则
B市场准入制度
C信息披露制度
D清算交割制度
正确答案
答案解析
略
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证券交易所应当建立市场准入制度，并根据证券法规的规定或者中国证券业协会的要求，限制或者禁止特定证券投资者的证券交易行为。（）
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证券公司从事证券自营业务的，应当按照《证券公司证券自营业务指引》，根据公司经营管理特点和业务运作状况，建立完备的自营（）。 Ⅰ.业务管理制度 Ⅱ.投资决策机制 Ⅲ.操作流程 Ⅳ.风险监控体系
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证券监督管理机构应当自受理证券公司设立申请之日起6个月内，依照法定条件和法定程序并根据（）进行审查。
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证券监督管理机构应当自受理证券公司设立申请之日起（）内，依照法定条件和法定程序并根据审慎原则进行审查，作出批准或者不予批准的书面决定。
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证券监督管理机构应当自受理证券公司设立申请之日起（）内，依照法定条件和法定程序并根据审慎监管原则进行审查，作出批准或者不予批准的书面决定。
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证券公司应当将其与客户之间建立、变更和终止证券托管关系的事项报送（）。
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证券公司应当根据自身资产负债状况和业务发展情况，建立动态的风险控制指标监控和补足机制，但并不要求净资本等各项风险控制指标在任一时点都符合规定标准。（）
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证券公司及证券营业部应当建立客户投诉书面或者电子档案，档案保存时间不得少于（）年。
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证券公司自营业务应当建立健全（）的投资决策与授权机制。
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