多选题

美国证监会(SEC)授权全美证券商协会制定《2711规则》,规范投资分析师参与投资银行项目行为,主要措施包括()。

A禁止投资银行人员影响投资分析师独立撰写研究报告、影响或控制分析师的考核和薪酬

B非研究部门人员与研究人员的交流必须通过合规部门

C禁止投资银行人员审查或者批准发布研究报告

D券商不得基于具体投资银行项目,向投资分析师支付薪酬

正确答案

来源:www.examk.com

答案解析

熟悉证券投资顾问业务和发布证券研究报告与证券经纪业务的关系、与证券资产管理业务的关系及与证券承销保荐、财务顾问业务的关系。
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