简答题

请回答商业银行合规管理职能与内部审计职能之间的关系。

正确答案

商业银行应明确合规管理部门与内部审计部门在合规风险评估和合规性测试方面的职责商业银行合规管理职能应与内部审计职能分离,合规管理职能的履行情况应受到内部审计部门定期的独立评价。内部审计部门应负责商业银行各项经营活动的合规性审计。内部审计方案应包括合规管理职能适当性和有效性的审计评价,内部审计的风险评估方法应包括对合规风险的评估。

答案解析

相似试题
  • ()应有效管理商业银行的合规风险,履行合规管理职责。

    单选题查看答案

  • 商业银行合规风险管理的目标是什么?

    简答题查看答案

  • 商业银行的合规风险管理体系应包括哪些内容?

    简答题查看答案

  • 应全面协调商业银行合规风险的识别和管理的是()。

    单选题查看答案

  • 谁依法对商业银行合规风险管理实施监管,检查和评价商业银行合规风险管理的有效性?

    简答题查看答案

  • 下列哪项管理行为不符合《商业银行合规风险管理指引》的是()。

    单选题查看答案

  • “三个办法”中强制要求银行业金融机构在设计贷款合同时必须涵盖的重要条款仅需作为内部管理和要求。请判断正误?如错误,请说出正解。

    简答题查看答案

  • 参照《商业银行合规风险管理指引》执行的银行业金融机构是().

    单选题查看答案

  • 《商业银行合规风险管理指引》所称法律、规则和准则,是指适用于银行业经营活动的()。

    多选题查看答案