A了解拟提供的产品或服务的相关信息;
B向客户提供与其风险承受能力相匹配的产品或服务,并进行持续跟踪和管理;
C提供产品或服务前,向客户告知监管机构及交易所反洗钱、发票管理等相关规定,并介绍产品或服务的内容、性质、特点、业务规则等,进行有针对性的客户教育;
D揭示产品或服务的风险,与客户签署《风险警示书》
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