A业务运作部门
B投资银行风险(质量)控制部门
C财务管理部门
D业务管理部门
证券公司投资银行业务风险(质量)控制与投资银行业务运作应适当分离,客户回访应主要由投资银行风险(质量)控制部门完成。()
判断题查看答案
证券公司应建立完善的承销风险评估与处理机制,通过()有效控制包销风险。
多选题查看答案
中国证监会可以按照分类监管原则,根据证券公司的()情况,对不同类别证券公司的风险控制指标标准和某项业务的风险资本准备计算比例进行控制和适当调整。
多选题查看答案
证券公司应加强投资银行项目的集中管理和控制,对投资银行项目实施合理的项目进度跟踪、项目投入产出核算和项目利润分配等措施。
判断题查看答案
证券公司应建立与投资银行项目相关的中介机构评价机制,加强同()等中介机构的协调配合。
多选题查看答案
证券公司的投资银行业务由()负责监管。
单选题查看答案
证券公司必须持续符合的风险控制指标标准有()。
多选题查看答案
2003年12月15日,中国证监会发布了《证券公司内部控制指引》,要求证券公司应重点防范的风险包括()。
多选题查看答案
在中国证监会以及派出机构在对从事证券投资银行业务的证券经营机构进行调查时,证券经营机构不能()。
多选题查看答案