多选题
A责令增加内部合规检查次数并提交合规检查报告
B对公司高级管理人员、直接负责的主管人员和其他直接责任人员进行监管谈话，记入监管档案
C责令处分或者更换有关责任人员，并要求报告处分结果
D法律、行政法规和中国证券监督管理委员会规定的其他监管措施
正确答案
答案解析
熟悉资产管理业务的监管措施和资产管理业务违反有关法规的法律责任。
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证券公司开展自营业务应（）向中国证券监督管理委员会和交易所报送自营业务情况。
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《证券公司融资融券业务试点管理办法》规定，证券公司开展融资融券业务试点，必须经中国证券业协会批准。（）
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证券公司申请融资融券业务资格，要求公司及其董事、监事、高级管理人员最近（）内未因违法违规经营受到行政处罚和刑事处罚，且不存在因涉嫌违法违规正被中国证券监督管理委员会立案调查或者正处于整改期间的情形。
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中国证券监督管理委员会派出机构应当自收到融资融券申请书之日起（）个工作日内，向中国证券监督管理委员会出具是否同意申请人开展融资融券业务的书面意见。
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证券公司开展融资融券业务必须经中国证券业协会批准。（）
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证券公司开展定向资产管理业务需（）。
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证券公司开展资产管理业务可以（）。
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证券公司开展资产管理业务，禁止的行为有（）。
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证券公司开展定向资产管理业务的研究工作，应当建立（ ）。
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